华图2016版全国期货从业人员资格考试辅导用书：期货法律法规高分考点精析 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

全国期货从业人员资格考试辅导用书——《期货法律法规高分考点精析》是根据全国期货从业人员资格考试*考试教材及大纲（2015年第3次考试公告）编写的辅导用书。本套图书按照大纲及指定教材提炼考试考点，并对考点进行逐一讲解，在每个考点后面配备相关习题帮助考生巩固考试内容。另外，在每章后面都对本部分内容进行重点难点解读和系统的题目练习，有助于考生迅速把握考试要点内容。

篇关于期货从业人员资格考试

第二篇期货从业人员资格考试方法要点

第三篇《期货法律法规汇编》考试重难点解析

　一、行政法规

　期货交易管理条例

　二、部门规章与规范性文件

　期货投资者保障基金管理暂行办法

　期货交易所管理办法

　期货公司监督管理办法

　期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

　期货从业人员管理办法

　期货公司首席风险官管理规定（试行）

　关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知

　期货公司风险监管指标管理办法

　关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

　期货市场客户开户管理规定

　关于建立金融期货投资者适当性制度的规定

　期货公司期货投资咨询业务试行办法

　期货公司资产管理业务试点办法

　三、协会自律规则

　期货从业人员执业行为准则（修订）

　期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）

　四、其他

　中华人民共和国刑法修正案、中华人民共和国刑法修正案(六)摘选

　人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定、人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）

　金融期货投资者适当性制度实施办法、金融期货投资者适当性制度操作指引

《期货法律法规》模拟试卷及答案

后记

　　韩锦：硕士。从事证券、期货行业20年。先后担任证券公司投资部高级经理、总裁办公室副主任；期货公司研究咨询部总经理、农产品总部副总经理、市场推广部总经理。现任华联期货有限公司总经理助理兼研究所所长、首席分析师；中国期货业协会特聘讲师、中国金融期货交易所特聘讲师、广东省证券期货业协会特聘讲师；曾获2012年度大连商品交易所农产品十大研发团队奖、2013年度大连商品交易所工业品*潜力研发团队奖、2013年度“上海期货交易所贵金属期货优秀分析师”荣誉称号；并在2013—2014年度先后12次获得大连商品交易所优秀分析师个人竞赛奖项,同时荣获2014年度“大连商品交易所化工期货品种优秀研究员”、“大连商品交易所铁矿石期货品种优秀研究员”称号。在全国性报刊杂志上发表证券期货文章200余篇，出版多本期货专著。

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　　知识考点1-35】第五十七条对出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的期货经营机构人员的处罚措施

　　可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取：1.阻止其出境；2.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

　　【重难点解析】

　　国务院期货监督管理机构可以对违法经营或者出现重大风险期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

　　【试题36】（多选题）期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）等监管措施。

　　A.责令停业整顿B.指定其他机构托管

　　C.宣告该期货公司破产D.指定其他机构接管

　　［答案］ABD。

　　【知识考点1-36】第六十一条期货公司涉及重大诉讼等重大事件

　　应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

　　【重难点解析】

　　事件重大，需要直接报告。

　　【试题37】（单选题）期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，应当自该事件发生之日起5日内向（）提交书面报告。

　　A.中国证监会B.中国期货业协会

　　C.期货交易所D.所在省级人民政府金融办公室

　　［答案］A。

　　第七章法律责任

　　【知识考点1-37】第六十五条期货交易所、非期货公司结算会员违规行为

　　共有十二项。归纳为：违反规定、不按照规定、限制会员实物交割总量、任用不具备资格的期货从业人员。

　　【重难点解析】

　　在试题选项中，只要发现有上述关键词的选项就是对的。

　　【试题38】（单选题）期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

　　A.给予多收取手续费5倍的罚款

　　B.追究其刑事责任

　　C.责令退还多收取的手续费

　　D.将多收取的手续费上缴国库

　　［答案］C。只有C项中有“责令”字眼。B项惩罚过于严厉。

　　【知识考点1-38】第六十六条期货交易所违规行为

　　共有八项。归纳为：未经批准、擅自办理、伪造涂改、违反规定、未建立或者未执行、拒绝或者妨碍、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易、直接或者间接参与期货交易、其他违反规定的行为。

　　【重难点解析】

　　至于罚款金额可以不记，考的概率不大。或者大致即一个10万元以上50万元以下。

　　【试题39】（多选题）期货交易所有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收非法所得或非法所得不足10万元的，处以10～50万元的罚款，情节严重的，责令停业整顿。

　　A.允许会员在保证金不足的情况下交易

　　B.违规从事与期货业务无关的活动

　　C.变相从事期货自营业务

　　D.交易软件不符合期货公司审慎经营的原则

　　［答案］ABC。

　　【知识考点1-39】第六十七条期货公司违规行为

　　共有十六项。归纳为：未经批准、违反规定、不按照规定、接受不符合规定的、拒绝或者妨碍、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易、从事或变相从事期货自营、提供融资、对外担保、伪造涂改、拒绝或妨碍、进行混码交易、其他违反规定的行为。

　　【重难点解析】

　　1.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易、进行混码交易这两条需要重点记忆。

　　2.对期货公司的管理要比对交易所的管理严格得多。但也许期货公司比交易所资金困难，所以罚款数量是在10万元以上30万元以下。

　　【试题40】（多选题）期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易

　　B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

　　C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

　　D.从事或者变相从事期货自营业务的

　　［答案］BCD。期货公司无法核实，也没有义务去检查单位、个人进行期货交易时所用资金的来源。

　　【知识考点1-40】第六十八条期货公司欺诈客户行为

　　共有九项。归纳为：保证、约定、隐瞒、不正当手段、违反规定、不按照规定、虚假、挪用、未将、其他违反规定的行为。

　　【重难点解析】

　　对期货公司欺诈客户行为的处罚比其他违规行为要严厉的多。

　　【试题41】（多选题）期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节轻微的，可以对其进行（）的处罚。

　　A.责令改正B.给予警告

　　C.责令停业整顿D.没收违法所得

　　［答案］ABD。“责令改正”就不需要“责令停业整顿”，“责令停业整顿”就不需要“责令改正”。二者只能选其一。

　　【知识考点1-41】第七十条内幕交易的划定

　　期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易。

　　【重难点解析】

　　1.内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　2.内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。

　　【试题42】（多选题）下列人员中，属于期货交易内幕信息的知情人员的有（）。

　　A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员

　　B.期货交易所的管理人员

　　C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员

　　D.由于任职可获取内幕信息的从业人员

　　［答案］ABCD。

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前言

　　前言

　　期货从业人员资格考试，是进入期货行业的入门考试。随着社会主义市场经济的不断发展和完善，我国期货市场规范化程度和运行质量进一步提高，市场广度和深度不断拓展，市场功能和金融属性稳步发挥，对国民经济的积极作用日益显现。作为现代金融业的重要组成部分，期货行业迎来了新的战略机遇期。期货行业的创新与发展迫切需要更多合格的期货管理人员和专业人员。

　　与以往教材相比，新出版的《期货法律法规汇编（第八版）》进行了全新改版，对期货从业资格考试内容作了重大调整，不仅在知识的广度方面所涉及领域极为宽泛，而且在知识的深度方面也是以往期货法律法规教材所无法比拟的。

　　为帮助广大考生攻克考试难关，本辅导教程专为报考期货法律法规的考生量身打造而成。针对期货行业对法律法规知识运用能力的要求日渐提高的趋势，在编写上着重突出法律的功能性、考试的实用性和教材的配套性。通过总结归纳各章节重点、难点内容，在把握期货从业资格考试法律法规部分命题趋势的基础上，从考生备考角度深度剖析知识要点和考点，将法律法规知识进行了系统化梳理，并配备针对性极强的经典试题案例进行全方位解析，为考生呈上一本能快速掌握法律法规知识的辅导教材，力求举一反三，触类旁通，以加深考生对知识点的理解和掌握，帮助广大考生在备考过程中形成全面的知识体系，避免因知识体系混乱而影响答题思路，真正达到事半功倍的复习效果，考试轻松过关。

　　本书具有以下特点：

　　1.准确把握规律，覆盖全部考点

　　本书由期货行业资深学者结合修订的基础教材和考试大纲，精选知识考点，做到考点全覆盖，并帮助考生完全理解和把握考试重点和难点，有的放矢。

　　2.解析海量真题，强化复习效果

　　本书在每个知识点后都配有真题，并详细深入地进行解析，力求帮助考生深入透彻地理解考点内容，既知其然，也知其所以然。此外，本书每一章都配备有50道左右的强化训练题，并附有答案，供考生巩固所学知识。

　　3.提供考试攻略，介绍考试秘诀

　　本书不仅全方位详细介绍了期货从业人员资格考试的特点，包括考试方法和考试注意事项，而且还重点介绍了考试的经验和技巧，尤其是对看书复习、习题练习以及考试的方法和技巧都全面仔细地作了介绍，旨在帮助考生全面提升应试能力。

　　编者

　　2015年7月