(证券业从业人员资格考试辅导系列)-《证券发行与承销过关必做2000题（含历年真题）》 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

本书是一本证券业从业人员资格考试科目“证券发行与承销”过关必做习题集。本书遵循2011版《证券发行与承销》教材的章目编排，共分12章，根据《证券业从业人员资格考试大纲（2011年）》中“证券发行与承销”的要求及相关法律法规精心编写了约2000道习题，其中包括了部分近年计算机考试的真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，对部分习题的答案进行了详细的分析和说明。

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章证券经营机构的投资银行业务(1)

节投资银行业务概述(1)

第二节投资银行业务资格(5)

第三节投资银行业务的内部控制(12)

第四节投资银行业务的监管(14)

第二章股份有限公司概述(19)

节股份有限公司的设立(19)

第二节股份有限公司的股份和公司债券(28)

第三节股份有限公司的组织机构(31)

第四节上市公司组织机构的特别规定(37)

第五节股份有限公司的财务会计(41)

第六节股份有限公司的合并、分立、解散和清算(43)

第三章企业的股份制改组(46)

节企业股份制改组的目的、要求和程序(46)

第二节企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查(51)

第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序(63)

节首次公开发行股票申请文件的准备(63)

第二节首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准(79)

第五章首次公开发行股票的操作(93)

节中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见(93)

第二节首次公开发行股票的估值和询价(95)

第三节首次公开发行股票的发行方式(102)

第四节首次公开发行股票的具体操作(112)

第五节股票的上市保荐(115)

第六章首次公开发行股票的信息披露(122)

节信息披露概述(122)

第二节首次公开发行股票招股说明书及其摘要(124)

第三节股票发行公告及发行过程中的有关公告(146)

第四节股票上市公告书(149)

第五节创业板信息披露方面的特殊要求(153)

第七章上市公司发行新股(155)

节上市公司发行新股的准备工作(155)

第二节上市公司发行新股的推荐核准程序(165)

第三节上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序(167)

第四节与上市公司发行新股有关的信息披露(170)

第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行(175)

节上市公司发行可转换公司债券的准备工作(175)

第二节可转换公司债券发行的申报与核准(182)

第三节可转换公司债券的发行与上市(184)

第四节可转换公司债券的信息披露(187)

第五节上市公司股东发行可交换公司债券(189)

第九章债券的发行与承销(194)

节国债的发行与承销(194)

第二节金融债券的发行与承销(199)

第三节企业债券的发行与承销(208)

第四节公司债券的发行与承销(214)

第五节短期融资券的发行与承销(225)

第六节中期票据的发行与承销(231)

第七节中小非金融企业集合票据(232)

第八节证券公司债券的发行与承销(232)

第九节资产支持证券的发行与承销(238)

第十节国际开发机构人民币债券的发行与承销(244)

第十章外资股的发行(247)

节境内上市外资股的发行(247)

第二节H股的发行与上市(253)

第三节内地企业在香港创业板的发行与上市(256)

第四节境内上市公司所属企业境外上市(259)

第五节外资股招股说明书的制作(261)

第六节国际推介与分销(263)

第十一章公司收购(266)

节公司收购概述(266)

第二节上市公司收购(270)

第三节关于外国投资者并购境内企业的规定(279)

第四节外国投资者对上市公司的战略投资(282)

第十二章公司重组与财务顾问业务(285)

节上市公司重大资产重组(285)

第二节并购重组审核委员会工作规程(292)

第三节上市公司并购重组财务顾问业务(295)

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编委：邸亚辉肖娟王巍周虎男娄旭海

陈胜权郑炳倪彦辉肖萌张帆

段瑞权李天燕余天同张同果刘丁玲

李飞海王关国孔大辉谢国立査慧

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序言

为了帮助考生顺利通过证券业从业人员资格考试，我们根据《证券业从业人员资格考试大纲（2011年）》和指定参考教材编写了2011-2012年证券业从业人员资格考试辅导系列（图书），并精心制作了证券业从业人员资格考试名师课程、题库、光盘等：

    1．证券市场基础知识（包括图书、课程、题库、光盘）

2．证券发行与承销（包括图书、课程、题库、光盘）

3．证券交易（包括图书、课程、题库、光盘）

    4．证券投资分析（包括图书、课程、题库、光盘）

    5．证券投资基金（包括图书、课程、题库、光盘）

本书是一本证券业从业人员资格考试科目“证券发行与承销”过关必做习题集。本书遵循2011版《证券发行与承销》教材的章目编排，共分12章，根据《证券业从业人员资格考试大纲（2011年）》中“证券发行与承销”的要求及相关法律法规精心编写了约2000道习题，其中包括了部分近年计算机考试的真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，对部分习题的答案进行了详细的分析和说明。

需要特别说明的是：由于实行的是计算机考试，不同考生的考题并不相同，但全部是从题库中随机抽题考试，很多考题被反复抽考而考题并不对外公布，因此，本书真题的获得非常困难而显得非常珍贵，我们精选了部分近年被多次抽考的真题，并根据新教材、新大纲和法律法规进行了解答。本书需要参考的相关法律法规及考试题型、考试时间等相关信息请登录圣才学习网│证券类（www?100xuexi?com）。

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书籍介绍

《2011-2012证券业从业人员资格考试辅导系列•证券发行与承销过关必做2000题》是一本证券业从业人员资格考试科目“证券发行与承销”过关必做习题集。《2011-2012证券业从业人员资格考试辅导系列•证券发行与承销过关必做2000题》遵循2011版《证券发行与承销》教材的章目编排,共分12章,根据《证券业从业人员资格考试大纲(2011年)》中“证券发行与承销”的要求及相关法律法规精心编写了约2000道习题,其中包括了部分近年计算机考试的真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容,侧重于设计常考难点习题,对部分习题的答案进行了详细的分析和说明。